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知名券商再遭警示！

时间 :2023-05-06 10:54:54   来源 : 中国基金报


(相关资料图)

2023年以来，国都证券的坎坷之路仍在继续。

5月5日晚间，国都证券发布公告称，由于私募资产管理业务存在多方问题，其在5月4日收到北京证监局的警示函。

实际上，这已是国都证券一个月内收到的第二份行政监管措施。4月13日，北京证监局曾对国都证券采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施，董事长翁振杰和时任董秘朱玉萍被要求接受监管谈话。

来看详情——

私募资管业务“三宗罪”

国都证券再接警示函

具体来看此次国都证券涉及的问题：

北京证监局指出，国都证券的私募资产管理业务存在以下问题：一是个别产品未设置明确终止日期，存续期为无固定期限；二是交易管理制度执行不规范，部分投资决策流程执行不到位；三是压力测试间隔规定不符合要求，流动性风险应急预案更新不及时。

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划，封闭式资产管理计划的期限不得低于90天。

同时，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中也要求，证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的管理制度，覆盖私募资产管理业务的各个环节，明确岗位职责和责任追究机制，确保各项制度流程得到有效执行。证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度，将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制，压力测试应当至少每季度进行一次。

基于此，北京证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施。国都证券表示，该次行政监管措施不会影响公司整体的正常运营，不会对公司经营产生重大不良影响。公司会严格按照法律法规要求，组织实施整改工作，深入自查、吸取教训，杜绝此类问题再次发生。

上月刚被暂停投行类业务

作为中小券商中的一员，国都证券近期过得相当不平静。

今年1月，国都证券6名股东被北京证监局采取责令改正、警示函等行政监管措施。经查，重庆信托作为国都证券股东，存在未如实说明一致行动人关系、与其他股东违规约定让渡股东权利、利用对国都证券经营管理影响进行不当关联交易获利等多方问题。

4月13日，北京证监局公布3份行政监管措施。其中，国都证券被采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施，董事长翁振杰和时任董秘朱玉萍被要求接受监管谈话。

北京证监局指出，国都证券在公司治理方面存在多方问题，包括股权管理未履职尽责、未依规执行治理程序、激励的约束机制缺失等。国都证券应采取切实有效的整改措施，厘清股东股权关系，完善公司治理。国都证券应对负有直接责任或者主要责任的人员进行内部问责，并报告结果。

与此同时，国都证券投行业务也存在关联交易管理失当、执行业务未勤勉尽责、合规内控管理薄弱等问题。北京证监局决定对国都证券采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施。2023年4月12日至2023年10月11日期间，暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务。

去年净利润下滑近六成

股权代持、公司治理问题待整改，频繁遭遇监管罚单，自然对公司业务情况产生影响。

近期，国都证券公布其2022年年报显示，其当期实现营业收入9.38亿元，同比下降48.62%；实现归母净利润3.55亿元，同比下降57.35%。国都证券表示，主要因为为公司手续费及佣金净收入、利息净收入、公允价值变动收益等下降。

具体来看，国都证券2022年实现经纪业务收入4.23亿元，同比下降22.68%。投行业务收入4267.52万元，同比下降61.17%；资管业务收入1282.77万元，同比下降32.14%；自营业务收入1.77亿元，同比下降72.13%。其中，投行业务和资管业务的毛利率分别为-17.77%、-78.71%。

对于惨遭暂停的投行业务，国都证券表示，其2022年全年公司承销发行证券17只，完成退市挂牌项目2单，上市公司收购财务顾问项目1单。通过不懈努力、积极工作，公司投行类项目质量有所提升，收入结构均衡。

资管业务方面，国都证券称，因资管新规过渡期到期后资管定向通道业务规模进一步紧缩，相关业务收入下降幅度较大，同时新产品发行进度较为缓慢且成立规模较小，且管理产品规模未能实现增长，导致新增收入较少。

值得关注的是，早在2014年8月，国都证券就取得公募基金业务资格，系国内首批取得公募基金业务资格的券商之一。然而这张珍贵的公募牌照在国都证券旗下并未发挥作用，Wind数据显示，截至2023年一季度末，国都证券旗下仅有3只存续公募产品，合计规模仅有0.52亿元。

另外，国都证券通过全资私募基金子公司国都创业投资有限责任公司从事私募投资基金业务。截至报告期末，在管基金产品12只。

今年以来，国都证券高管变动相当频繁。1月20日，国都证券公告称，董事会秘书、副总经理朱玉萍辞职。2月9日，国都证券任命孙冠楠为董事会秘书、副总经理，但仅任职1个月后即辞去高管职务，继续担任综合管理部总经理及党群和人力资源部总经理。

4月27日晚间，国都证券再度任命新高管：聘任赵红宇为副总经理、首席信息官、赵红宇于2020年12月加入国都证券，历任信息技术首席战略专家、信息技术总监。

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